上海康德莱企业生长集团股份有限公司 投资者干系执掌方法 二零一七年一月 投资者干系执掌方法 上海康德莱企业生长集团股份有限公司 投资者干系执掌方法 第一条 为完备上海康德莱企业生长集团股份有限公司（以下简称“公司”） 处分构造，模范公司投资者干系执掌事业南宫28，增强公司与投资者和潜正在投资者（以 下统称“投资者”）之间的消息疏导，确实珍惜投资者极端是巨大社会大众投资 者的合法权利，依据《中华群众共和邦公公法》（以下简称《公公法》）、《中 华群众共和邦证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司与投资者干系事业 指引》、《上海证券买卖所股票上市原则》等功令、法则、模范性文献及公司章 程的规则，连系公司实质环境，拟定本方法。 第二条 投资者干系执掌事业是指公司通过消息披露与互换，增强与投资者 之间的疏导，增长投资者对公司的懂得和认同，提拔公司处分水准，以杀青公司 团体长处最大化和珍惜投资者合法权利的首要事业。 第三条 投资者干系执掌事业应端庄坚守《公公法》、《证券法》等相合法 律、法则及证券囚系部分、上海证券买卖所相合营业原则的规则。 第四条 投资者干系执掌事业应显露平允、平允、公然法则，客观、 正确、完全地先容和响应公司的实质处境，避免过分胀吹大概给投资者酿成的误 导。 第五条 投资者干系执掌事业的第一职守人工公司董事长，董事会秘书为公 司投资者干系执掌的的确事情担当人米乐m6官网登录入口app下载，除非取得了了授权并经由培训，公司其他 董事、监事、高级执掌职员和员工不得正在投资者干系行动中代外公司说话。 第六条 投资者干系执掌事业的方针是： （一）鼓吹公司与投资者之间的良性干系，增长投资者对公司的进一步懂得 和熟谙； （二）设置平稳和优质的投资者根源，获取恒久的市集增援； （三）造成任事投资者、敬佩投资者的企业文明； （四）鼓吹公司团体长处最大化和股东家当延长并举的投资理念； （五）扩大公司消息披露透后度，改进公司处分。 第七条 投资者干系执掌事业的根基法则是： 投资者干系执掌方法 （一）充溢披露消息法则。除强制的消息披露以外，公司可主动披露投资者 合怀的其他干系消息； （二）合规披露消息法则。公司应坚守邦度功令、法则及证券囚系部分、证 券买卖所对上市公司消息披露的规则，保障消息披露的确、正确、完全、实时； 正在展开投资者干系事业时应留心尚未揭晓消息及其他内部消息的保密，一朝闪现 泄密的景况，公司该当按相合规则实行紧张统治； （三）投资者机遇均等法则。公司平允应付公司的全面股东及潜正在投资者， 避免实行选拔性消息披露，相持平允； （四）忠厚信用法则。公司的投资者干系执掌事业应客观、的确和正确，避 免过分胀吹和误导； （五）高效低耗法则。选拔投资者干系事业形式时，公司应充溢切磋抬高沟 通效力，消浸疏导本钱； （六）互动疏导法则。公司应主动人取投资者的偏睹、发起，杀青公司与投 资者之间的双向疏导，造成良性互动。 第八条 投资者干系事业中公司与投资者疏导的实质重要囊括： （一）公司的生长策略，囊括公司的生长对象、生长策划、角逐策略和规划 宗旨等； （二）法定消息披露及其外明，囊括按期通知和姑且通告等； （三）公司依法能够披露的规划执掌消息，囊括临蓐规划处境、财政处境、、 新产物或新本事的研讨拓荒、经开业绩、股利分拨等； （四）公司依法能够披露的强大事项，囊括公司的强大投资及其改观、资产 重组、收购吞并、对外合营、对外担保、强大合同、干系买卖、强大诉讼或仲裁、 执掌层改变以及大股东改观等消息； （五）企业文明设立； （六）公司的其他干系消息。 第九条 公司与投资者疏导的重要形式囊括但不限于：按期通知和姑且通告、 年度通知外明会、股东大会、公司网站、一对一疏导、邮寄材料、电话商酌、现 场考察、判辨师集会和道演等。公司尽大概通过众种形式与投资者实时、深切和 渊博地疏导，充溢行使互联搜集抬高疏导效力，消浸疏导本钱。 投资者干系执掌方法 第十条 依据功令、法则和模范性文献规则应实行披露的消息务必于第有时 间正在公司消息披露指定报纸和指定网站揭晓b体育。公司不得正在非指定的消息披露报纸 和网站上或其他处所颁发尚未披露的公司强大消息。 第十一条 公司董事会秘书为公司投资者干系执掌的确事情的担当人。董事 会办公室是公司投资者干系执掌的本能部分，的确担当公司投资者干系执掌事 务。 第十二条 公司从事投资者干系执掌事业的职员需求具备以下本质和手艺： （一）全盘懂得公司各方面环境。 （二）具备优异的学问构造，熟谙公司处分、财政司帐等干系功令、法则和 证券市集的运作机制。 （三）具有优异的疏导和妥洽才华。 （四）具有优异的操行，忠厚信用。 第十三条 投资者干系执掌担当人担当对公司董事、监事、高级执掌职员及 其他干系职员就投资者干系执掌实行全盘和编制的先容或培训。正在实行投资者合 系行动之前，投资者干系执掌担当人对公司董事、监事、高级执掌职员及其他相 合职员实行有针对性的培训和引导。 第十四条 公司其他部分、各分公司、子公司及其担当人有任务协助投资者 干系执掌部分实行投资者干系执掌事业。 第十五条 投资者干系执掌事业囊括的重要职责是： （一）判辨研讨。统计判辨投资者和潜正在投资者的数目、组成及改变环境； 接续合切投资者及媒体的偏睹、发起和报道等百般消息并实时反应给公司董事会 及执掌层。 （二）疏导与联络。整合投资者所需消息并予以颁发；举办判辨师外明会等 集会及道演行动，给与判辨师、投资者和媒体的商酌；招呼投资者来访，与机构 投资者及中小投资者依旧每每联络，抬高投资者对公司的参预度。设置并保卫与证券买卖所、行业协会、媒体以及其他上市 公司和干系机构之间优异的大家干系；正在涉讼、强大重组、枢纽职员的改变、股 票买卖异动以及规划处境强大改变等强大事项产生后配合公司干系部分提出并 实行有用统治计划，主动保卫公司的大家局面。 投资者干系执掌方法 （四）有利于改进投资者干系的其他事业。 第十六条 功绩外明会、判辨师集会、道演终结后，公司应实时将重要实质 置于公司网站或以通告的大局对外披露。 第十七条 公司该当设置公司官方网站，并正在该网站设立投资者干系执掌专 栏，用于收罗和回答投资者的题目和发起，实时颁发和更新投资者干系执掌事业 干系消息。 第十八条 公司应设立特意的投资者商酌电话和传真，商酌电话由熟谙环境 的专人担当，保障正在事业年华线道流畅、严谨接听，并通过有用大局向投资者答 复和反应干系消息。商酌电话号码如有转变应尽速揭晓。 公司可行使搜集等摩登通信器械按期或不按期展开有利于改进投资者干系 的互换行动。 第十九条 公司应充足和实时更新公司网站的实质，可将音讯颁发、公司概 况、规划产物或任事环境、法定消息披露材料、投资者干系联络法子、专题著作、 行政职员演说、股票行情等投资者合怀的干系消息安插于公司网站。 第二十条 公司可设立公然电子信箱与投资者实行互换。投资者能够通过信 箱向公司提出题目和懂得环境，公司也可通过信箱恢复或解答相合题目。 第二十一条 公司通过上述渠道向投资者回答和反应消息的环境该当起码每 季度公然一次。 第二十二条 公司该当为中小股东列入股东大会以及说话、提问供给方便， 为投资者与公司董事、监事、高级执掌职员互换供给须要的年华。 第二十三条 公司该当为中小股东到公司现场考察、漫叙疏导供给方便，合 理、稳当地部署考察、漫叙行动，同时留心避免考察者有机遇取得未公然的首要 消息。 第二十四条 公司该当勤恳抬高消息披露的有用性，加强按期通知和姑且报 告的可读性。 第二十五条 公司干系强大事项受到市集高度合切或质疑的，除该当遵照上 市原则实时施行消息披露任务外，还该当通过现场、搜集或其他形式召开外明会， 先容环境、诠释道理，并回复干系题目。上市公司董事长、总司理、董事会秘书、 财政总监或其他职守人该当列入外明会。 投资者干系执掌方法 第二十六条 公司若闪现年度净利润较上一年度大幅低落或者具有分红才华 但现金分红水准较低等景况，且上述景况受到市集高度合切或质疑的，公司能够 实行网上、网下或其他大局的道演。 第二十七条 公司实行投资者干系行动应设置具备的档案轨制，投资者干系 行动档案起码应囊括以下实质： （一）投资者干系行动参预职员、年华、地方； （二）投资者干系行动中议论的实质； （三）未公然强大消息泄密的统治经过及职守承当（如有）； （四）其他实质。 第二十八条 公司正在投资者干系执掌事业中，不得闪现以下景况： （一）揭露尚未公然披露的强大消息； （二）做出大概误导投资者的过分胀吹行动； （三）对公司股票代价公然做出预期或准许； （四）其他违反消息披露原则或者涉嫌驾驭股票代价的行动。 第二十九条 公司正在按期通知披露前三十日内应尽量避免实行投资者干系活 动，抗御透露未公然强大消息九游会地址。 第三十条 倘若由公司出资委托判辨师或其他独立机构发布投资代价判辨报 告的，刊载该投资代价判辨通知时应正在明显场所注脚“本通知受公司委托实行” 的字样。 第三十一条 公司及干系当事人产生下列景况的，应实时向投资者公然道歉： （一）公司或原来质限定人、董事、监事、高级执掌职员受到中邦证监会行 政处分或者上海证券买卖所公然指斥的； （二）经上海证券买卖所考评消息披露不足格的； （三）其他景况。 第三十二条 公司正在投资者干系行动一朝以任何形式颁发了功令、法则和规 范性文献规则应实行披露的消息，应实时向上海证券买卖所通知，并不才一买卖 日开市进取行正式披露。 第三十三条 公司指定的消息披露报纸为证监会指定消息披露媒体。 第三十四条 本方法未尽事宜，按相合功令、法则和模范性文献的相合规则 投资者干系执掌方法 施行。 第三十五条 本方法由股东大会审议通过。 第三十六条 本方法由公司董事会担当诠释。 上海康德莱企业生长集团股份有限公司
